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银行高管频现违规交易,年内已有多人受罚,三季报窗口期来袭还需警惕注意

2021-09-29 17:33:22 和讯银行 

  父亲炒股亏了钱,儿子反要“背锅”。

  9月29日,青农商行(002958,股吧)发布公告称,该行高级管理人员朱光远收到证监局的警示函。

银行高管频现违规交易,年内已有多人受罚,三季报窗口期来袭还需警惕注意

  公告显示,朱光远作为青农商行时任首席信息官,其父亲朱丕雨于2021年6月29日、8月6日分别买入公司股票2400股、500股,金额12274元,又于2021年8月18日卖出公司股票2900股,金额11513元。

  青岛证监局指出,朱光远父亲朱丕雨将持有的青农商行股票在买入后六个月内又卖出,该行为构成短线交易,违反了《证券法》第四十四条有关规定。鉴于违规交易数量及金额较少,违法行为轻微,青岛证监局决定对朱光远采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  根据《证券法》第四十四条规定,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

  青农商行表态,高度重视青岛证监局指出的问题,将加强相关人员学习相关法律法规、规范性文件,严格按照相关规定,审慎操作,防止此类事件再次发生。

  今年以来,银行高管亲属违规短线交易已不是个例:

  8月13日,成都银行公告称,拟任行长助理罗铮的母亲曾碧清、总经济师郑军的儿子郑子懿构成短线交易,所得收益1.8万元已经全部上缴公司。

  5月18日,苏州银行(002966,股吧)称其股东监事何胜旗,以及独董兰奇的儿子兰博,行长助理任巨光的儿子任翌,三人于近期“打新”买入该行可转债后又卖出,间接涉及短线交易,所得收益全额上交给苏州银行。同日,何胜旗因工作变动原因,辞去该行股东监事职务,不再担任该行的任何职务。但苏州银行回应称,两则事项之间并无关联。

  5月13日,江阴银行(002807,股吧)副行长仲国良的妻子展晓在窗口期买卖了公司的股票,短线交易获得220元收益,已全部收回。

  3月9日,郑州银行公告称,核查中发现总审计师王兆琪的配偶李某出现短线交易行为,所得收益为150元,已悉数上缴。

  细数上市公司亲属短线交易的现象能够发现,亲属多是出于事先“无知”,或是出于“误操作”,不存在内幕交易,似乎具有一定的偶然性。涉事高管也都及时进行公开致歉,但是不懂法并不是挡箭牌,违法行为终究难逃监管处罚。

  事实上,情形更为严重的是银行高管在财报公布前的窗口期买入自家股票,从而引发监管关注。

  去年8月,招商银行(600036,股吧)时任行长助理刘辉因在定期报告窗口期违规买卖公司股票,收到上交所的关注函。今年5月11日,刘辉因工作变动,辞任行长助理一职。

  据澎湃新闻报道,刘辉近期已陆续卸任多个招行旗下公司的职务,包括招银理财董事长、招商基金董事长、招商信诺人寿保险董事长等,目前已赴招商局集团任职,出任招商局集团旗下招商局金融集团的副总经理一职。

  根据交易所规定,上市公司董事、监事和高级管理人员在公司定期报告公告前30日内不得买卖公司股票。

  当下正值三季报公布的窗口期,各位银行高管还是要谨言慎行,想要通过增持向市场传递信心也要合规操作,不能操之过急。毕竟自家股票不是想买就能买,想卖就能卖的。

(责任编辑:马慜 )
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